Belang voor trustkantoren
Voor trustkantoren is deze lijst van de EU van belang omdat trustkantoren verantwoordelijk zijn voor het in de gaten houden of trustkantoren een relatie hebben een persoon, groep of entiteit die of de lijst wordt genoemd. In dit het geval een trustkantoor een relatie heeft met een persoon, groep of entiteit die op de lijst wordt genoemd zal het trustkantoor de vereiste acties moeten ondernemen.
De “Consolidated list of persons, groups and entities subject to EU financial sanctions” wordt in de wandelgangen ook wel de EU-databank genoemd of freezelist. De EU-databank omvat natuurlijke personen, groepen en entiteiten die onderworpen zijn aan financiële sancties opgelegd door de EU. Deze EU-databank natuurlijke personen, groepen en entiteiten die zijn opgenomen in navolging van een EU-regeling met als gevolg een van de volgende maatregelen.
- de bevriezing van assets; en
- een verbod op investeringen.
Achtergrond van de website van de EU*
De correcte toepassing van financiële sancties is van cruciaal belang om de doelstellingen van het gemeenschappelijk buitenlands en veiligheidsbeleid te ontmoeten en vooral om te voorkomen dat de financiering van terrorisme. De toepassing van financiële sancties vormt een verplichting voor zowel de publieke als private sector. In dit verband heeft de EU kent bijzondere verantwoordelijkheid tot krediet en financiële instellingen, omdat ze betrokken zijn bij het merendeel van de financiële transfers en transacties die door de relevante verordeningen.
*Bron: website EU
Voor een gemakkelijke doorzoeking van de EU-databank verwijzen wij u naar hierin gespecialiseerde bedrijven.
Hoe dient u in de praktijk om te gaan met de EU-databank
- Een trustkantoor dient beleid te hebben gebaseerd op de definitie van relatie zoals opgenomen in de Regeling toezicht Sanctiewet 1977 beschouwt als relatie.
- Een trustkantoor dient een lijst aan te leggen (hierna te noemen database) met alle relaties.
- Een trustkantoor dient de lijst actueel te houden
- Een trustkantoor dient voordat zij een relatie aangaat te checken of de relatie niet voorkomt in de EU-databank.
- Een trustkantoor dient haar database regelmatig te checken met de EU-databank
U hebt een potentiële hit, hoe nu te handelen
- Het trustkantoor dient te checken of de potentiële hit een daadwerkelijk hit is
- Het trustkantoor dient dit onderzoek (op haar cliëntacceptatieformulier) te beschrijven.
- Het trustkantoor komt tot de conclusie dat er geen daadwerkelijk hit is: het proces eindigt.
- Het trustkantoor komt tot de conclusie dat er een hit is: er dient te worden gehandeld conform de onderliggende sanctieverordening waaronder het inlichten van de relevante autoriteiten.